Tầm nhìn của giấy phép FSC là gì?
Mục tiêu của FSC là “trở thành một cơ quan giám sát tài chính được quốc tế công nhận, cam kết cho sự phát triển bền vững như một trung tâm dịch vụ tài chính lành mạnh và cạnh tranh”
Sứ mệnh của giấy phép FSA đặt ra bao gồm:
- Thúc đẩy sự phát triển, công bằng và hiệu quả, minh bạch dành cho các tổ chức tài chính. Cũng như thị trường vốn Mauritius.
- Đồng thời trấn áp tội phạm và các hành vi vi phạm pháp luật. Từ đó, bảo vệ các thành viên của công chúng đầu tư vào các sản phẩm tài chính phi ngân hàng.
- Bên cạnh đó, ủy ban dịch vụ tài chính còn đảm bảo sự lành mạnh, sự ổn định của hệ thống tài chính.
Điều kiện cần và đủ để có được FSC cấp phép hoạt động
Các tổ chức hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán được cấp phép dựa trên Đạo luật chứng khoán (SA). – Họ cung cấp một khuôn khổ toàn diện cho phép các thực thể hoạt động hoàn toàn minh bạch. Cũng như liệt kê tất cả các yêu cầu, những tiêu chí và các chuẩn mực an toàn đều phải tuân theo các tiết lộ có liên quan.
Giấy phép FSC dành cho những loại hình dịch vụ nào?
Bên cạnh đó, FSC cấp phép cho sở giao dịch chứng khoán, cơ sở thanh tra và bù trừ. Hệ thống giao dịch chứng khoán, quỹ đầu tư trung gian và đăng ký các tổ chức phát hành báo cáo và câu lạc bộ đầu tư.
Quỹ đầu tư được ủy quyền theo mục 97 của SA, có thể được cấu trúc như một công ty, một công ty bảo ệ, một quỹ tín thác. Hay một quan hệ đối tác hữu hạn, quỹ hay bất cứ pháp nhân nào khác được FSC quy định hoặc chấp thuận.
Thủ tục xin cấp phép FSC bao gồm những gì?
Thông thường một broker xin FSC cấp phép, cần phải chuẩn bị một số giấy tờ như sau: Cần chuẩn bị tất cả các tài liệu liên quan như:Xử lý đơn xin cấp phép, đăng ký, ủy quyền của họ.
Điều kiện về vốn điều lệ
Theo Đạo luật chứng khoán 2005, giấy phép FSC là gì? – FSC là cơ quan quản lý thị trường tài chính phi ngân hàng ở Mauritius. Bao gồm: Sở giao dịch chứng khoán, các cơ sở thanh toán bù trừ, hệ thống giao dịch chứng khoán. Và các kế hoạch đầu tư tập thể và các tổ chức trung gian.
Vì thế, như thường lệ của thị trường chứng khoán. FSC yêu cầu các nhà môi giới như sau:
- Nhà giao dịch chứng khoán công bằng, hiệu quả, minh bạch. Đồng thời, có đầy đủ thông tin ở Mauritius.
- Nhà cung cấp dịch vụ tài chính cần phải có chính sách bù trừ, thanh toán và hệ thống giao dịch chứng khoán luôn minh bạch.
- Đặc biệt, nói KHÔNG với tội phạm tài chính hay các hành vi bất hợp pháp.
- Bên cạnh đó nhà cung cấp dịch vụ tài chính phải phát hành chứng khoán, thông báo phát hành cho người sở hữu chứng khoán và công chúng.
- Đồng thời, nói KHÔNG với hành vi không công bằng, không đúng. Cũng như gian lận trong giao dịch chứng khoán.
Thực chất, FSC là thành viên của tổ chức ủy ban Chứng khoán Quốc tế (IOSCO). FSC đã được Châu Phi đầu tư trao giải “ Cơ quan quản lý thị trường vốn sáng tạo nhất của năm” vào tháng 9 năm 2010. Tại hội nghị thượng đỉnh được tổ chức với sự hợp tác của Sở giao dịch chứng khoán New York (NYSE) Euronext.
Giải thưởng công nhận các biện pháp mà FSC thực hiện nhằm thúc đẩy sự phát triển của các dịch vụ tài chính. Và áp dụng cách tiếp cận thân thiện với doanh nghiệp đối với các quy định.
Giấy phép FSC là gì? FSC bảo vệ nhà đầu tư như thế nào?
Ủy ban dịch vụ tài chính thường xuyên củng cố khuôn khổ giám sát của mình. Nhằm đối phó với các thách thức quốc tế từ đó thúc đẩy các quy định chặt chẽ với các
Tổng quát về các mục có trong khung giám sát của FSC
Dưới đây là các mục tiêu tổng quát của các khung giám sát của FSC. Cùng tham khảo để có được lời giải toàn diện cho câu hỏi giấy phép FSC là gì?
- Đảm bảo các tổ chức được cấp phép tuân thủ khuôn khổ pháp luật của nó và lành mạnh về mặt tài chính.
- Xác định những người được cấp phép tham gia vào các hoạt động bất hợp pháp. Thậm chí là trái với lợi ích công cộng để có hành động thực thi sao cho thích hợp.
- Nuôi dưỡng niềm tin của công chúng và trader vào hệ thống tài chính.
- Duy trì danh tiếng tốt như một trung tâm tài chính Quốc tế.
Khung giám sát trên được xây dựng dựa trên sự rủi ro. Được áp dụng cho cả giám sát dựa trên tuân thủ và giám sát dựa trên rủi ro đã được thực hiện để hỗ trợ FSC.
- Giám sát tiến độ của những nhà môi giới được cấp phép về các khía cạnh hoạt động và tuân thủ của họ.
- Bên cạnh đó, xác định các hành động giám sát cần thiết liên quan đến hồ sơ rủi ro của các đơn vị.
- Tập trung vào các thực thể có khả năng thất bại, dẫn đến khủng hoảng hệ thống.
- Mục tiêu và ưu tiên sử dụng các nguồn lực của mình đề giám sát.
Nhìn chung, thông qua các khuôn khổ RBS đã giúp cho các trader xem xét và hài hòa quy trình thanh tra và các ưu tiên của FSC. Khung RBS còn cho phép broker lập kế hoạch, cũng như tiến hành các cuộc thanh tra chuyên đề đối với những người được cấp phép.
Bên cạnh đó, FSC còn đưa ra các cảnh báo và thông báo cho nhà giao dịch. Nhằm thông báo và bảo vệ họ khỏi các hành vi bất hợp pháp, không đúng, những hành vi lạm dụng thị trường và gian lận tài chính trong các dịch vụ tài chính. Các lĩnh vực kinh doanh toàn cầu.
